农发行新余市分行严排案件风险

为全面摸清案件风险底数，增强防控主动性，农发行新余市分行坚持念好三字诀，扎实开展案防案件风险排查工作。

严字当头，明确主基调。一是强化职责分工，实行一把手负总责、三合一专员全程监督、风险管理部/内控合规部牵头组织、相关部室及支行具体落实的工作责任制。二是强化责任意识，组织员工认真学习相关文件制度，明确排查目的、排查范围和工作措施，强化专项排查工作人人有责、人人尽责的责任意识。三是强化监督作用，充分发挥支行三合一专员执纪监督的首要职责，协助落实好案防案件风险排查工作，严格规范排查方式，做到事前事中事后的全链条监督，将严的主基调贯穿于案防案件风险排查全过程。

开展员工谈心谈话

全字为要，拓宽覆盖面。一是排查对象全，员工异常行为排查工作覆盖全行136名员工，包括在职员工、内退员工、退休员工和劳务派遣人员;客户法定代表人犯罪情况覆盖全行54户贷款客户。二是排查方式全，采取线下与线上相结合的方式开展排查。通过开展谈心谈话和家庭走访，掌握全行员工的思想动态和行为表现，做到思想问题早发现，存在问题早介入，发现隐患早排除，真正做到谈心谈话全覆盖。通过走访客户以及向当地检察院、法院等有关部门了解情况，详细了解全行员工是否存在酒驾醉驾、经商办企业、参加非法集资等异常行为。通过中国执行信息网、中国裁判文书网、国家企业信用公示系统等公共信息平台，查询员工及企业是否在存在涉诉、失信未执行等情况。

三新员工合规宣誓

实字托底，确保出实效。此次排查活动对全行员工行为及客户进行了一次全面体检，多举措推动排查工作走深走实。一是开展警示教育活动。同时，在排查过程中，组织开展了教育引导工作，市分行组织集中学习《关于部分员工酒驾醉驾问题的通报》、观看廉政警示教育片《清除国企蛀虫》，达到以案释法、以案促教目的，使员工进一步受警醒、明底线、知敬畏、存戒惧。二是开展合规宣誓活动。为弘扬风险合规文化理念，不断推进合规管理建设，组织18名三新员工开展合规宣誓活动，并组织4名新入行员工签订《合规案防履职承诺书》。